周末突发！6家证券股被罚！2家被立案，3家被警示，注意风险

最近A股市场持续调整，很多人都在想周末的利好，但是实际上，这个周末很多人还没有关注到一个利空的消息，就是最近不少证券股有不同程度的利空，有的被立案了，有的被警示了，还有的要被处罚。

很多人都想着科技股大跌，未来要救市肯定会拉升证券，于是埋伏证券，但也要注意这几个公司的风险：

一、正式立案调查（2家）

1.国盛证券

违规事由：涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》账户实名制相关规定（经纪业务合规漏洞）

2.湘财证券（湘财股份子公司）

违规事由：涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》账户实名制相关规定（经纪业务合规漏洞）

仅行政监管措施（6家）

【警示函3家】

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1.广发证券

问题：投行质控部门独立性不足、保荐项目收费不规范

2.红塔证券

问题：投行质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不足、底稿验收不严

3.世纪证券

问题：投行质控、内核把关不严，薪酬管理不规范

【责令改正3家】

4.甬兴证券

问题：保荐承销尽职调查不到位、质控内核不严、薪酬管理不规范

5.国融证券

问题：保荐承销尽职调查不到位、质控内核不严、申报材料审批管理漏洞

6.国元证券

问题：保荐承销尽职调查不充分、质控内核不严、廉洁从业排查整改不到位

国盛证券。2026年7月31日国盛证券收到证监会《立案告知书》，公司因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》中账户实名制相关规定被立案调查，目前公告暂未披露具体违规细节，大概率指向经纪业务开户身份核验、账户持续监测存在合规漏洞，后续调查结论有待监管公布。

湘财证券。2026年7月31日湘财证券收到证监会《立案告知书》，公司因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》中账户实名制相关规定被立案调查，当前公告暂未披露具体违规细节，大概率是经纪业务在客户身份核验、账户持续监测方面存在合规漏洞，最终调查结论有待监管后续公布。

广发证券。2026年7月31日证监会向广发证券出具警示函，经查，公司投行业务存在质控部门独立性不足、保荐承销项目收费不规范两大问题，违反了投行内控、合规管理相关监管规则。质控部门未能独立于业务条线开展核查工作，难以有效制衡项目承揽承做环节；同时项目收费管理存在漏洞，容易滋生利益输送、不正当竞争风险，监管要求广发证券强化投行业务内部控制，针对相关责任人开展内部问责。

元股证券:ygzq.hk

国元证券。2026年7月31日证监会对国元证券采取责令改正的监管措施，核查发现公司投行业务存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核环节把关不严，廉洁从业相关问题排查整改不到位三大合规缺陷，未能落实投行全流程内控制衡要求，违反保荐业务、投行内控以及廉洁从业相关监管规定；监管要求公司全面梳理整改投行业务流程，落实相关人员内部问责，并向属地证监局提交正式书面整改与问责报告。